01 異質性企業貿易模型(新新貿易理論的新新貿易理論的企業內生邊界模型)

異質企業貿易模型的基本假設是什么,主要結論是什么

1、異質企業貿易模型的基本假設有兩點：假定產品連續分布，每個企業生產一種差異化產品，且生產企業的生產率具有異質性，這些產品之間是可替代的；假定企業具有連續性，且生產中只使用勞動力一種生產要素，企業具有相同的固定生產成本，這些產品之間是可替代的。

2、異質企業貿易模型的主要結論是：在異質性企業貿易模型中，國際貿易能夠促進并引發生產率較高的企業進入出口市場，同時生產率較低的企業只能為本土市場生產甚至退出市場競爭；國際貿易能夠使得資源進一步優化配置，使資源流向生產率較高的企業，實現資源在企業間的重置。

新新貿易理論的新新貿易理論的異質企業貿易模型

新新貿易理論突破以往貿易理論的局限，開始以異質企業為重點發展新的貿易理論，為貿易理論提供了一個新的研究方向。Melitz(2003)提出了異質企業貿易模型，隨后Bernard、Yeaple等學者進一步發展了異質企業貿易模型。

1.生產率與出口

Melitz(2003)提出異質企業貿易模型來解釋國際貿易中企業的差異和出口決策行為。Melitz建立的異質企業動態產業模型以Hopenhayn's(1992)一般均衡框架下的壟斷競爭動態產業模型為基礎，并擴展了Krugman(1980)的貿易模型，同時引入企業生產率差異。

Melitz(2003)的研究結果顯示貿易能夠引發生產率較高的企業進入出口市場，而生產率較低的企業只能繼續為本土市場生產甚至退出市場。國際貿易進一步使得資源重新配置，并流向生產率較高的企業。產業的總體生產率由于資源的重新配置獲得了提高，這種類型的福利是以前的貿易理論沒有解釋過的貿易利得。生產率最高的企業將能夠承擔海外營銷的固定成本并開始出口，生產率居于中游的企業將繼續為本土市場生產。當削減關稅、降低運輸成本、或增加出口市場規模時，整個產業的生產率也會得到相應提高，這些貿易措施都將提高本土和出口市場銷售的平均生產率。Bernard與Eaton，Jensen和Kortum(2003)也建立了一個異質企業貿易模型，與Melitz(2003)模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand競爭而非壟斷競爭的市場結構，主要關注企業的生產率和出口之間的關系。Bernard等模擬了全球范圍內貿易壁壘削減5%的情形，研究結果是貿易額上漲了39%，總生產率也由于低生產率企業倒閉和高生產率企業擴張出口而上升。Melitz和Ottaviano(2005)研究了市場規模、生產率和貿易的關系，并指出不同市場競爭的激烈程度是由該市場中企業的數量和平均生產率水平內生決定的，市場規模和貿易會影響競爭的激烈程度和異質企業的市場決策。總的生產率水平取決于市場規模和貿易帶來的市場一體化程度的雙重作用，市場的一體化程度越高，生產率水平越高，而利潤越低。該模型對于研究區域貿易一體化的影響有一定價值。

Yeaple(2005)的研究試圖解釋出口企業與非出口企業的系統性差異，Yeaple將貿易成本與企業的進入、技術選擇、是否出口以及雇傭工人的類型等四方面決策聯系起來，有效地解釋了不斷增加的技術溢價的原因。Yeaple(2005)模型與其他模型的創新之處在于企業異質性是貿易成本、技術特征、工人技術異質性共同作用的結果，同時也對于國際貿易對技術溢價和能觀測到的產業層面上的生產率的影響具有重要意義。

2007年鄧翔、路征認為新新貿易理論將企業異質性成功的引入到國際貿易模型中，從微觀層面解釋了貿易的發生及影響，從而開拓了國際貿易研究的新領域。該論文解釋了為什么好的企業做國際貿易，而較次的企業做國內貿易這一現象，該理論認為，自由貿易可以提高產業生產率水平和社會福利，所以在政策上應該促進自由貿易而不是貿易保護。

2009年4月李春頂、王領以經典的新-新貿易理論模型框架為基礎，拋棄了其中企業生產的邊際成本不可知且服從隨機分布的假設，將企業技術選擇文獻中關于技術和產品邊際生產成本可預知的假定引入，對現有模型進行了一定的擴展和補充，指出不應給予企業出口優惠和補貼，而應創立良好公平的市場環境，讓企業自主選擇。

2.出口與對外直接投資

Helpman，Meiltz和Yeaple(2004)拓展了Melitz模型，考慮了建立海外分公司的決策，即企業以出口還是FDI的形式進行國際化。Helpman，Melitz和Yeaple的研究表明企業究竟是選擇出口還是FDI是由企業根據其生產率預先決定的。從實證檢驗看，采用離差的方法提高了模型的預測能力，有助于更好地理解企業的全球化戰略以及出口成本的變化、或FDI成本的變化是如何影響各國各個產業內生產模式的。Helpman，Melitzand Yeaple(2004)對出口和FDI關系研究的貢獻與Melitz(2003)對異質企業貿易的貢獻一樣杰出。引入企業異質性特征后，可以將同一產業內不同企業區分開來，確定哪些企業從事出口而哪些企業成為跨國公司。企業生產率差異使得企業可以進行自我選擇。只有生產率最高的企業才會成為跨國公司，生產率處于中等水平的企業出口，而生產率較低的企業只在國內市場銷售。

2009年李春頂以國際貿易前沿的新)新貿易理論框架為基礎，擴展了理論模型，得出生產率高的企業應該選擇對外直接投資，而生產率低的企業應該選擇出口貿易的結論。同時，選取我國36個行業的1997)2006年的數據，用三種不同的方法估算和矯正行業全要素生產率，并將理論應用到實際，解析和得出了我國不同行業應有的國際化路徑選擇。

2009年5月孫艷琳通過對新古典貿易理論和新貿易理論進行了系統全面的比較，從貿易分工基礎和國際貿易所得兩個方面剖析了新新貿易理論的特點，探討了新新貿易理論對中國參與國際經濟活動競爭的實踐意義，并對新新貿易理論未來研究方向進行展望。指出在企業異質性客觀存在的條件下，國家要提高開放經濟的貿易所得，必須切實扶持好本國大企業，并提供具體扶持的作用變量。

異質性企業貿易理論的主要觀點是什么

異質性企業貿易理論的主要觀點為企業異質性、公司內部組織與貿易模式、比較優勢與差異化優勢、市場結構與貿易模式選擇、集群效應與產業集聚、技術變遷與國際分工演化等。

1、企業異質性

異質性企業貿易理論認為，企業之間存在著各種各樣的差異，包括生產效率、技術水平、管理能力等。這些差異導致了企業在國際市場上的行為和表現不同。

2、公司內部組織與貿易模式

異質性企業貿易理論關注企業內部組織形式與國際貿易模式之間的關系。根據不同的內部結構和資源配置，企業選擇不同的貿易方式，如出口、外包、直接投資等。異質性企業的存在使得各種貿易模式同時存在并得以發展。

3、比較優勢與差異化優勢

異質性企業貿易理論提出，比較優勢不僅僅來自于資源稟賦的差異，還可以源自于企業的差異化能力。企業通過技術創新、品牌建設、市場開拓等方式，實現了在特定領域或產品上的差異化優勢，從而在國際市場上競爭獲得利潤。

4、市場結構與貿易模式選擇

異質性企業貿易理論強調市場結構對于貿易模式選擇的影響。在充分競爭市場中，企業往往通過出口或外包等方式進行貿易；而在壟斷市場中，企業可能更傾向于通過直接投資來控制供應鏈和市場份額。

5、集群效應與產業集聚

異質性企業貿易理論關注企業集聚和地區產業特化現象。由于異質性企業具有不同的技術和知識能力，它們往往在某些特定產業或地區形成集群。這種集聚現象可以加強企業之間的合作與學習，提高整體效率和創新能力。

6、技術變遷與國際分工演化

異質性企業貿易理論認為，技術進步和創新是推動國際分工演化的重要因素。隨著技術的不斷進步，企業之間的生產差異將進一步擴大，從而推動了國際貿易的演進和產業結構的變化。

相比于之前的貿易理論,異質性企業貿易理論的貢獻在哪兒?

相比于之前的貿易理論，異質性企業貿易理論的貢獻在如下：

1、對國際貿易理論發展做出了創新性貢獻。

2、對貿易未來發展奠定了理論基礎。

企業異質性的企業異質性的證據

企業異質性表現。先前貿易理論(包括新貿易理論)都在簡單理想假定基礎上進行延伸分析，即給定代表性同質化企業后再展開模型均衡分析，該假定逐漸成為國際貿易理論的核心基礎，但是并不能體現現實情形，即企業之間存在顯著的生產率差異，資本密集度差異以及技能差異，諸多因素被大量的跨企業間的樣本數據事實加以體現。異質性因素的呈現與總量的宏觀分析并不違背。代表性假定盡管便捷，但不能完美刻畫現實，簡單而理想化的推導使得宏觀經濟運行的理論和實際更加脫節，而企業特征因素和企業出口導向行為的關聯通過貿易影響進而改變宏觀生產率，如大量文獻開始關注企業出口行為對國家生產率的影響研究，該類研究強調出口企業屬于“出類拔萃”的少數群體。

1.企業出口經營的相對稀缺性

傳統貿易理論和新貿易理論強調國家間或行業間的企業總體均為出口方或進口方，對于異質性理論來說，該假定過于武斷。

2.出口企業與非出口企業的差異性

出口企業在多方面不同于非出口企業，自20世紀90年代中期以來，大量基于企業層面生產和貿易數據的微觀經驗研究發現，出口企業與非出口企業大不相同，較之后者，前者表現出生產規模更大，生產率和工資水平更高，技術和資本更為密集等各種顯著特征。BernardandJensen(2003)通過美國樣本最早開始對該問題的經驗分析，隨后Wagner(1997)對德國的考察也發現類似的規律，以及Clerides，LackandTyout(1998)對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥企業，Aw，ChungandRoberts(2000)對韓國和臺灣企業，Pav買粉絲ik(2002)對智利企業的相關研究也討論了出口企業和非出口企業的差異性，此后的研究還包括Helpman，MelitzandYeaple(2004)以及Bernardetal.(2003)對美國企業的考察，后者研究發現1992年美國所有制造企業中，企業規模的標準偏差是1.67，勞動生產率的標準偏差是0.75。HMY(2004)顯示美國最大的1996家企業中出口企業比不出口企業的勞動生產率高出39%。上述這些產業內各企業間生產規模、生產率等各方面特征的顯著差異被稱之為企業的異質性。Wagner(2007)則認為，從實證的角度，除了生產規模和生產率有差異之外，企業的異質性還應體現在企業歷史、人力資本、資本密集度、所有權等各個方面。Bernard etal.(2007)更深入的經驗考察給出了多個行業的出口企業樣本，通過OLS估計設置了出口行為的虛擬變量，并對行業設置了固定效應加以控制，經驗分析發現出口企業相對非出口企業具有更大規模的就業勞動力，前者的貨物運輸量為后者的105%，TFP的測算顯示出口企業的生產率相對后者要高出3個百分點;此外，出口企業可支付起的工資額高于后者98%;最后，出口企業的資本密集度和技能密集度相對來說分別高出非出口企業20和8個百分點。觀察的出口企業和非出口企業并未受到企業規模的影響，控制該因素后，研究依舊發現了以上結論的穩健性。然而經驗研究除了關注生產率差異外，還強調出口企業在規模上的優勢，2000年美國出口企業中，出口額則相對集中：美國出口商10%強的規模數僅為全部企業的0

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