01 異質性企業貿易理論(新新貿易理論的新新貿易理論的企業內生邊界模型)

異質性企業貿易理論的主要觀點是什么

異質性企業貿易理論的主要觀點為企業異質性、公司內部組織與貿易模式、比較優勢與差異化優勢、市場結構與貿易模式選擇、集群效應與產業集聚、技術變遷與國際分工演化等。

1、企業異質性

異質性企業貿易理論認為，企業之間存在著各種各樣的差異，包括生產效率、技術水平、管理能力等。這些差異導致了企業在國際市場上的行為和表現不同。

2、公司內部組織與貿易模式

異質性企業貿易理論關注企業內部組織形式與國際貿易模式之間的關系。根據不同的內部結構和資源配置，企業選擇不同的貿易方式，如出口、外包、直接投資等。異質性企業的存在使得各種貿易模式同時存在并得以發展。

3、比較優勢與差異化優勢

異質性企業貿易理論提出，比較優勢不僅僅來自于資源稟賦的差異，還可以源自于企業的差異化能力。企業通過技術創新、品牌建設、市場開拓等方式，實現了在特定領域或產品上的差異化優勢，從而在國際市場上競爭獲得利潤。

4、市場結構與貿易模式選擇

異質性企業貿易理論強調市場結構對于貿易模式選擇的影響。在充分競爭市場中，企業往往通過出口或外包等方式進行貿易；而在壟斷市場中，企業可能更傾向于通過直接投資來控制供應鏈和市場份額。

5、集群效應與產業集聚

異質性企業貿易理論關注企業集聚和地區產業特化現象。由于異質性企業具有不同的技術和知識能力，它們往往在某些特定產業或地區形成集群。這種集聚現象可以加強企業之間的合作與學習，提高整體效率和創新能力。

6、技術變遷與國際分工演化

異質性企業貿易理論認為，技術進步和創新是推動國際分工演化的重要因素。隨著技術的不斷進步，企業之間的生產差異將進一步擴大，從而推動了國際貿易的演進和產業結構的變化。

相比于之前的貿易理論,異質性企業貿易理論的貢獻在哪兒?

相比于之前的貿易理論，異質性企業貿易理論的貢獻在如下：

1、對國際貿易理論發展做出了創新性貢獻。

2、對貿易未來發展奠定了理論基礎。

新新貿易理論的新新貿易理論的異質企業貿易模型

新新貿易理論突破以往貿易理論的局限，開始以異質企業為重點發展新的貿易理論，為貿易理論提供了一個新的研究方向。Melitz(2003)提出了異質企業貿易模型，隨后Bernard、Yeaple等學者進一步發展了異質企業貿易模型。

1.生產率與出口

Melitz(2003)提出異質企業貿易模型來解釋國際貿易中企業的差異和出口決策行為。Melitz建立的異質企業動態產業模型以Hopenhayn's(1992)一般均衡框架下的壟斷競爭動態產業模型為基礎，并擴展了Krugman(1980)的貿易模型，同時引入企業生產率差異。

Melitz(2003)的研究結果顯示貿易能夠引發生產率較高的企業進入出口市場，而生產率較低的企業只能繼續為本土市場生產甚至退出市場。國際貿易進一步使得資源重新配置，并流向生產率較高的企業。產業的總體生產率由于資源的重新配置獲得了提高，這種類型的福利是以前的貿易理論沒有解釋過的貿易利得。生產率最高的企業將能夠承擔海外營銷的固定成本并開始出口，生產率居于中游的企業將繼續為本土市場生產。當削減關稅、降低運輸成本、或增加出口市場規模時，整個產業的生產率也會得到相應提高，這些貿易措施都將提高本土和出口市場銷售的平均生產率。Bernard與Eaton，Jensen和Kortum(2003)也建立了一個異質企業貿易模型，與Melitz(2003)模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand競爭而非壟斷競爭的市場結構，主要關注企業的生產率和出口之間的關系。Bernard等模擬了全球范圍內貿易壁壘削減5%的情形，研究結果是貿易額上漲了39%，總生產率也由于低生產率企業倒閉和高生產率企業擴張出口而上升。Melitz和Ottaviano(2005)研究了市場規模、生產率和貿易的關系，并指出不同市場競爭的激烈程度是由該市場中企業的數量和平均生產率水平內生決定的，市場規模和貿易會影響競爭的激烈程度和異質企業的市場決策。總的生產率水平取決于市場規模和貿易帶來的市場一體化程度的雙重作用，市場的一體化程度越高，生產率水平越高，而利潤越低。該模型對于研究區域貿易一體化的影響有一定價值。

Yeaple(2005)的研究試圖解釋出口企業與非出口企業的系統性差異，Yeaple將貿易成本與企業的進入、技術選擇、是否出口以及雇傭工人的類型等四方面決策聯系起來，有效地解釋了不斷增加的技術溢價的原因。Yeaple(2005)模型與其他模型的創新之處在于企業異質性是貿易成本、技術特征、工人技術異質性共同作用的結果，同時也對于國際貿易對技術溢價和能觀測到的產業層面上的生產率的影響具有重要意義。

2007年鄧翔、路征認為新新貿易理論將企業異質性成功的引入到國際貿易模型中，從微觀層面解釋了貿易的發生及影響，從而開拓了國際貿易研究的新領域。該論文解釋了為什么好的企業做國際貿易，而較次的企業做國內貿易這一現象，該理論認為，自由貿易可以提高產業生產率水平和社會福利，所以在政策上應該促進自由貿易而不是貿易保護。

2009年4月李春頂、王領以經典的新-新貿易理論模型框架為基礎，拋棄了其中企業生產的邊際成本不可知且服從隨機分布的假設，將企業技術選擇文獻中關于技術和產品邊際生產成本可預知的假定引入，對現有模型進行了一定的擴展和補充，指出不應給予企業出口優惠和補貼，而應創立良好公平的市場環境，讓企業自主選擇。

2.出口與對外直接投資

Helpman，Meiltz和Yeaple(2004)拓展了Melitz模型，考慮了建立海外分公司的決策，即企業以出口還是FDI的形式進行國際化。Helpman，Melitz和Yeaple的研究表明企業究竟是選擇出口還是FDI是由企業根據其生產率預先決定的。從實證檢驗看，采用離差的方法提高了模型的預測能力，有助于更好地理解企業的全球化戰略以及出口成本的變化、或FDI成本的變化是如何影響各國各個產業內生產模式的。Helpman，Melitzand Yeaple(2004)對出口和FDI關系研究的貢獻與Melitz(2003)對異質企業貿易的貢獻一樣杰出。引入企業異質性特征后，可以將同一產業內不同企業區分開來，確定哪些企業從事出口而哪些企業成為跨國公司。企業生產率差異使得企業可以進行自我選擇。只有生產率最高的企業才會成為跨國公司，生產率處于中等水平的企業出口，而生產率較低的企業只在國內市場銷售。

2009年李春頂以國際貿易前沿的新)新貿易理論框架為基礎，擴展了理論模型，得出生產率高的企業應該選擇對外直接投資，而生產率低的企業應該選擇出口貿易的結論。同時，選取我國36個行業的1997)2006年的數據，用三種不同的方法估算和矯正行業全要素生產率，并將理論應用到實際，解析和得出了我國不同行業應有的國際化路徑選擇。

2009年5月孫艷琳通過對新古典貿易理論和新貿易理論進行了系統全面的比較，從貿易分工基礎和國際貿易所得兩個方面剖析了新新貿易理論的特點，探討了新新貿易理論對中國參與國際經濟活動競爭的實踐意義，并對新新貿易理論未來研究方向進行展望。指出在企業異質性客觀存在的條件下，國家要提高開放經濟的貿易所得，必須切實扶持好本國大企業，并提供具體扶持的作用變量。

西方貿易學界是如何解釋產業內貿易的

產業內貿易理論

傳統的國際貿易理論，主要是針對國與國、勞動生產率差別較大的和不同產業之間的貿易，但自20世紀60年代以來，隨著科學技術的不斷發展，國際貿易實踐中又出現了一種和傳統貿易理論的結論相悖的新現象，即國際貿易大多發生在發達國家之間，而不是發達國家與發展中國家之間；而發達國家間的貿易，又出現了既進口又出口同類產品的現象。為了解釋這種現象，國際經濟學界產生了一種新的理論——產業內貿易理論。

1 產業內貿易的概念

從產品內容上看，可以把國際貿易分成兩種基本類型：一種是國家進口和出口的產品屬于不同的產業部門，比如出口初級產品，進口制成品，這種國際貿易稱為產業間貿易（inter-instry trade）；另外一種被稱為產業內貿易jntra-instry trade），也就是一國同時出口和進口同類型的制成品，因此這種貿易通常也被稱為雙向貿易（two way trade）或重疊貿易（over-lap trade）。

聯合國國際貿易標準分類（standard international trade classification，SITC）中，將產品分為類、章、組、分組和基本項目五個層次，每個層次中用數字編碼來表示。我們研究中所涉及的相同產品，指的是至少前三個層次分類編碼相同的產品。

2 產業內貿易理論的假設前提

產業內貿易理論的假設前提有：

（1）從靜態出發進行理論分析；

（2）分析不完全競爭市場，即壟斷競爭；

（3）經濟中具有規模收益；

（4）考慮需求相同與不相同的情況。

產業內貿易，即一個國家在一定時期內（一般為1年）既出口又進口同一種產品，同時同一種產品的中間產品（如零部件和元件）大量參加貿易。

產業內貿易的理論解釋

1．產品的同質性、異質性與產業內貿易

產業內貿易理論中所指的產業必須具備兩個條件：

一是生產投入要素相近，

二是產品在用途上可以相互替代。符合上述條件的產品可以分為兩類：同質產品和異質產品，也稱作相同產品或差異產品。

（1）同質產品的產業內貿易。同質產品或相 同產品是指產品間可以完全相互替代，也就是說產品有很高的需求交叉彈性，消費者對這類產品的消費偏好完全一樣。這類產品的貿易形式，通常都屬于產業間貿易，但由于市場區位、市場時間等的不同，也會發生產業內貿易。

① 兩國邊境大宗產品的交叉型產業內貿易。 在礦石、鋼鐵、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易產品當中，運輸費用占據了總成本中的很大一部分。

② 季節性貿易。有些產品的生產和市場需求具有一定的季節性，因此國家為了滿足國內需求矛盾也會形成產業內貿易，例如，歐洲一些國家之間為了相互解決用電高峰期而進行的電力“削峰填谷”的進出口。另外，一些果蔬的季節性進出口也屬于此類。

③ 大量的轉口貿易。轉口貿易中，轉口國的進口項目和出口項目中就出現了同類產品，在統計上構成了產業內貿易。

⑤ 政府的外貿政策。如果一個國家政府在對外貿易政策中實行出口退稅、進口優惠時，國內企業為了與進口商品競爭，就不得不以出口得到出口退稅，然后再進口以享受進口優惠，這樣一來就產生了產業內貿易。

⑥ 跨國公司的內部貿易。跨國公司的內部貿易（intra-firm trade）也稱為公司內貿易，指的是在母公司與子公司或者子公司與子公司之間產生的國際貿易。由于統計上常常將零部件、中間產品以及加工產品都視為同樣的產品，因此，跨國公司的內部貿易也會形成產業內貿易。

（2）異質產品的產業內貿易。

差異產品又可以分成三種：水平差異產品、技術差異產品和垂直差異產品。

不同類型的差異產品引起的產業內貿易也不相同，分別

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