01 戰略性貿易保護理論的理解(戰略貿易政策的戰略貿易政策的模型分析)

戰略性貿易理論所保護的對象是怎樣的

戰略性貿易理論所保護的對象是戰略性產業。戰略性產業指的是國家發展戰略和國家安全需要的關鍵領域和關鍵產業，例如能源、航空、通信、國防等領域。戰略性貿易理論認為，國家在保護自己的戰略性產業方面應該采取貿易限制措施，以避免外國競爭對該產業造成的威脅。

戰略性貿易理論的核心是“戰略性貿易保護”，即在國家安全和國家利益受到威脅時采取貿易限制措施。這種保護措施包括貿易壁壘、出口管制、技術轉移限制等。戰略性貿易保護的目的是保護國家的戰略性產業，防止外國企業通過低價傾銷、技術轉移、并購等方式侵犯國家安全和國家利益。

實際上，戰略性貿易保護措施的實施需要權衡國家安全和經濟利益。一方面，貿易保護措施的實施會導致國際貿易的壁壘增加，給國際貿易和全球經濟帶來不利影響；另一方面，如果不采取貿易保護措施，戰略性產業可能受到外國企業的侵犯，對國家安全和國家利益造成威脅。

因此，國家應該在維護國家安全和經濟利益的基礎上，合理采取貿易保護措施。例如，對于一些戰略性產業，可以采取技術保護措施，提高技術門檻，避免外國企業通過技術轉移侵犯國家利益；對于一些敏感產品，可以采取出口管制措施，避免產品流向敵對國家或恐怖主義組織。

總之，戰略性貿易理論所保護的對象是國家的戰略性產業，采取貿易保護措施的目的是保護國家安全和國家利益。但是，貿易保護措施的實施需要權衡國家安全和經濟利益，合理采取貿易保護措施是保護國家利益的有效方式。

請簡述出口導向、進口替代、戰略性貿易保護政策、幼稚產業保護四者的相同點和不同點

[定義]

①. 出口導向，是指國家采取種種措施促進面向出口的工業部門的發展，以非傳統的出日產品來代替傳統的初級產品的出口，擴大對外貿易，使出口產品多樣化，以推動工業和整個經濟的發展。

②. 進口替代，是指一國采取各種措施，限制某些外國工業品進口，促進國內有關工業品的生產，逐漸在國內市場上以本國產品替代進口品，為本國工業發展創造有利條件，實現工業化。

③. 戰略性貿易保護政策，是把產業政策與出口貿易政策有機地結合起來的經濟政策。

④. 幼稚產業保護，是指政府以關稅，配額的手段對國內新興產業實施的保護政策。

[相同點]

4中政策的目的是一致的，都是要提高國內產業競爭力。

[不同點]

達成目的的方法不一樣。

①給特定的國內產業優惠的出口政策，增強其價格優勢。讓國內產業的產品更容易賣到海外去。

例如，來料加工的出口退稅etc.

②是降低國外競爭對手的競爭力，間接提升國內產業競爭力。讓國外產業的產品更難賣到國內來。

例如，糧食產品的進口配額etc.

③是直接投入資本提高特定的產業水平，外加貿易政策。讓國內產業的產品以更高的性能優勢更容易賣出去，同時，國外產業的產品難以賣進來。

例如，高科技行業的研發補貼+該行業出口退稅etc.

④是提高海外發展相對成熟產業進入國內市場的成本，使國內產業有“時間”發展壯大。讓國內產業沒有發展壯大之前，國外產業的產品難以賣進來。

例如，提高相關產業關稅etc.

重商主義貿易思想、幼稚產業保護理論、超保護貿易理論、與戰略性貿易政策理論的異同點

1、美國漢繆爾頓的關稅保護論，詳見其發表的《美國制造業報告》，強調政府通過對外國商品征收高關稅的措施，來保護本國國內產品和市場

2、德國李斯特的幼稚工業保護論，主要強調政府應保護那些國內新建，在國外擁有強有力競爭對手的幼稚工業，通過扶持幼稚工業，使其發展壯大，增強國內企業或行業的競爭力

保護的時間以30年為限，保護的手段是關稅和禁止外國產品輸入

保護的對象是幼稚工業

3、凱恩斯的超保護貿易理論

強調國家對經濟的干預，不僅要保護幼稚工業，還要保護壟斷行業的利益

通過對壟斷行業或國內衰落的大企業的保護，使其重新煥發競爭魅力，參與世界市場競爭

戰略貿易政策的戰略貿易政策的模型分析

一、布朗德——斯潘塞“以補貼促進出口”模型

加拿大布列顛哥倫比亞大學的教授布朗德和斯潘塞（James Brander&Borbara Spencer）是戰略性貿易政策理論的始作俑者。他們認為，傳統貿易理論建立在完全競爭的市場結構之上，與之相應的自由貿易順理成章成為最優政策。然而，在當代世界的現實經濟生活中，不完全競爭和規模經濟卻是最大量、最普遍存在的現象，在許多產業領域，貿易由數目有限的企業所控制，這些企業相當強大，足以左右市場價格。他們根據產業組織理論和博奕論的研究成果，創造性地探討了不完全競爭、規模經濟條件下政府的補貼政策對出口生產和貿易的影響，建立了戰略性貿易政策研究的基本框架。

以完全競爭和規模收益不變為基礎的傳統貿易理論對政府補貼之舉從來是嗤之以鼻的。道理很簡單：一國無論實行生產補貼還是出口補貼，該國的社會福利狀況反而惡化，唯一的收益者是可以買到更便宜的進口品的外國消費者。但是，如果存在著規模經濟和不完全競爭，上述結論即告作廢。現采用圖（1）論證如下：

假設Y是在規模收益不變條件下生產出來的競爭性商品，X則是在規模收益遞增條件下生產的。其初始投入的固定成本是F，爾后以不變的邊際成本（即圖（1）中邊際成本曲線的斜率）進行生產。F是具有向原點凸出性質的生產可能性曲線的一個特例，這種折彎的生產可能性曲線意味著X產業是規模收益遞增的。

現假定有兩個完全相似的國家，兩國各有一個生產X產品的壟斷者，這兩個寡頭都遵守古諾（Cournot）競爭行為模式，即每一企業都這樣假設，當自己改變產量時，另一企業的產量保持不變。在賣方壟斷競爭市場上，價格必然高于邊際成本。兩國的均衡在A點達成，在那里，價格線P*的斜率大于F的斜率，這就表明價格大于邊際成本。鑒于兩國情形完全雷同，故無凈貿易發生，兩國的生產點和消費點同一，均為A點。

為了謀取規模經濟效益，一國（姑且稱之為本國）實行少許生產或出口補貼，這種補貼刺激了生產，生產點移至圖（1）中的B點，從而使本國得以出口X產品。在本國為大國的假定下，X產品生產擴張必然會使該產品在國際市場上的價格下跌，跌至圖（1）所示的P’的水平，消費為C點，這時，本國社會福利水平有所提高，明顯超過了該國無補貼時的福利水平。而在本國為小國的假定下，在新的生產點B處按原來的世界價格比例P*對外交換，則本國福利水平還會進一步提高。

本國福利何以改善？其根本原因就在于初始價格水平超過邊際成本。正是因為價格（對消費者而言的商品價值）高于邊際成本（追加生產一單位產品所需資源的價值），這就形成了一種刺激，促使政府啟用補貼來鼓勵出口生產，少許補貼確實能夠起到改善福利的作用。

本國實行補貼擴產X產品意味著，本國在國際市場上占有較大的份額，而本國多占的市場份額就是外國廠商喪失的市場份額。在規模經濟和不完全競爭條件下，本國實行補貼有可能使外國經濟惡化這一點，恰與規模收益不變及完全競爭條件下本國的補貼反而使外國經濟改善形成了鮮明的對照。

布朗德—斯潘塞的戰略性貿易政策理論告訴人們：一個實行輕微補貼這樣一種貿易干預政策的政府，可以使本國廠商在世界競爭中獲得更大的壟斷利潤份額。而本國所得乃是外國所失，實際上，這不過是世界范圍內壟斷利潤的抽取和轉移罷了。只要世界市場上某項經濟活動存在大于零的純經濟利潤，就有可能刺激、驅使政府在這類產業和市場上帶有戰略意圖地補貼本國企業，以便幫助它們攫取世界利潤中的較大份額。

二、克魯格曼－鮑爾溫博弈模型

美國學者克魯格曼（P.R.Krugman）曾以“波音”與歐洲“空中客車”的競爭為背景，對航空工業中戰略性貿易政策的運用作了模擬分析。他假設，在大型中程客機的國際市場上，美國波音和空中客車公司的競爭呈雙寡頭之勢，這兩家公司都需作出是否制造一種新飛機的決策。由于飛機制造的規模經濟甚巨，而市場僅能容納一家公司，誰率先進入并制造新飛機，誰就能獨占壟斷利潤100單位；如果兩家公司同時進入、競相生產的話，則不但不能贏利，反而兩敗俱傷，各遭致5單位虧損（見表（1））。因此，兩公司的戰略選擇只能是：生產或不生產。

現設波音公司憑借自己的傳統競爭優勢欲捷足先登，率先生產并獲取100單位壟斷利潤。歐洲各國政府試圖力挽狂瀾，遂實施戰略性貿易政策，其要點是：在波音公司動工之前，政府保證向空中客車公司提供10單位的補貼，在這種情況下，如果波音公司堅持參與制造新飛機的競爭，必遭致5單位虧損，而空中客車公司仍能穩獲5單位利潤。明知享有補貼的空中客車肯定會生產這種飛機，波音別無選擇，不得不放棄市場，退出競爭。這樣一來，空中客車依仗些許補貼便擠掉了波音，現在它可以獨占100單位的壟斷利潤，并輕而易舉地償還補貼款。假如這兩家產品均用于向第三國出口，那么，歐洲10單位的補貼竟起到了轉移100單位壟斷利潤的作用，這些壟斷利潤在正常競爭條件下原本是美國波音公司的囊中之物。

以上分析表明：補貼固然減少了空中客車公司的損失，但補貼畢竟要靠公開或隱蔽的增稅來支撐，這將導致國民收入的轉移或再分配，給歐洲經濟帶來附加成本，由此可見，歐洲并非勝家。最慘的要數美國，波音公司的壟斷利潤被白白蠶食掉，美國消費者使用價格便宜的飛機所享受到的好處遠不能彌補國民收入銳減帶來的損失。就福利效應而言，戰略性貿易政策猶如一柄雙刃劍，一劍出手，殃及雙方。真正的漁利者是歐美以外的其它國家，他們既可以安享低廉的飛機價格，又無須付出任何代價。

三、戰略性關稅政策及其運用

所謂“戰略性關稅政策”，其中心思想是：在不完全競爭條件下，一國政府利用關稅可以限制外國廠商在本國市場進行銷售的壟斷高價，迫使其自動吸收部分壓低下來的價格；可以激勵本國潛在的生產者進入外國廠商業已占領的國內市場，打破后者對該市場一統天下的壟斷局面。在上述兩種情況下，該國都能運用關稅從外國壟斷者手里提取其享有的部分壟斷利潤或租金，從而減少這種壟斷租金的向外流失。更有甚者，如果新進入者的本國企業不僅在關稅庇護下奪回了本國市場，而且進一步滲透到國外市場，那么，它們還能夠直接地在外國市場上從外國廠商那里攫取壟斷租金。

如果說出口補貼為本國企業贏得了在國外市場上的戰略優勢，那么，關稅能夠為它們培育在本國市場上的戰略優勢。在這個意義上說，戰略性關稅政策堪稱新保護主義的又一大杰作。

無獨有偶，首創戰略性關稅政策的仍然是布朗德和斯潘塞。1981年和1984年，他們提出并論證了戰略性關稅政策的基本思想。他們認為，在不完全競爭市場上，壟斷生產者的價格高于邊際成本，因而能夠賺取壟斷利潤。每當一個國家進口這類商品時，就等于向外國出口商支付了一筆壟斷租金。外國廠商為了能夠長期獨享這種壟斷租金，必然會千方百計地阻止當地新廠商進入該市場。外國壟斷廠商首先考慮的策略是選擇一定的出口量，占領住一大塊市場，使當地新進入廠商的產量達不到足以覆蓋成本的程度，即讓進入者無利可圖，自行放棄進入，從而達到有效阻遏本國廠商進入之目的。

在本國新廠商受阻而尚未進入市場的情況下，本國政府可以先運用關稅工具抽取外國壟斷廠商的部分壟斷租金。只要該國的需求曲線富有彈性，關稅的提高必然會迫使外國廠商自行降低其原先制定的高額壟斷價格，而且這部分壓價造成的損失由外商自己承擔吸收。當然，還有一部分關稅通過提高進口商品價格的方式轉嫁到國內消費者身

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