01 戰略性貿易保護理論認為應該保護(為什么中國要實行貿易保護政策？)

戰略性貿易理論所保護的對象是怎樣的

戰略性貿易理論所保護的對象是戰略性產業。戰略性產業指的是國家發展戰略和國家安全需要的關鍵領域和關鍵產業，例如能源、航空、通信、國防等領域。戰略性貿易理論認為，國家在保護自己的戰略性產業方面應該采取貿易限制措施，以避免外國競爭對該產業造成的威脅。

戰略性貿易理論的核心是“戰略性貿易保護”，即在國家安全和國家利益受到威脅時采取貿易限制措施。這種保護措施包括貿易壁壘、出口管制、技術轉移限制等。戰略性貿易保護的目的是保護國家的戰略性產業，防止外國企業通過低價傾銷、技術轉移、并購等方式侵犯國家安全和國家利益。

實際上，戰略性貿易保護措施的實施需要權衡國家安全和經濟利益。一方面，貿易保護措施的實施會導致國際貿易的壁壘增加，給國際貿易和全球經濟帶來不利影響；另一方面，如果不采取貿易保護措施，戰略性產業可能受到外國企業的侵犯，對國家安全和國家利益造成威脅。

因此，國家應該在維護國家安全和經濟利益的基礎上，合理采取貿易保護措施。例如，對于一些戰略性產業，可以采取技術保護措施，提高技術門檻，避免外國企業通過技術轉移侵犯國家利益；對于一些敏感產品，可以采取出口管制措施，避免產品流向敵對國家或恐怖主義組織。

總之，戰略性貿易理論所保護的對象是國家的戰略性產業，采取貿易保護措施的目的是保護國家安全和國家利益。但是，貿易保護措施的實施需要權衡國家安全和經濟利益，合理采取貿易保護措施是保護國家利益的有效方式。

戰略性貿易的實施條件是什么?

戰略性貿易政策理論把博弈論和產業組織理論揉合運用到國際貿易領域，摒棄了傳統的規模報酬不變和完全競爭的假定，把模型建立在規模經濟和不完全競爭的基礎上，這是國際貿易理論的一次革命。戰略性貿易政策是對自由貿易的一種偏離，它強調政府對國際貿易干預的必要性、合理性。

戰略性貿易政策理論的前提

規模經濟

規模經濟分為內在規模經濟和外在規模經濟。內在規模經濟是指隨企業規模擴大，其生產成本不斷下降的過程。內在規模經濟又可稱為“廠商水平上的規模經濟”，它給單個企業帶來競爭優勢。這種規模經濟在資本技術密集型行業中最為明顯，如飛機、汽車等行業。在這些產業中，廠商要想取得競爭優勢，必須達到行業所允許的最小有限規模，獲取規模經濟優勢;否則其生產成本過高，會被淘汰。這些行業內的廠商有不同程度的壟斷性,行業不再是完全競爭的。同時,由于內在規模經濟的存在,壟斷廠商必然按高于邊際成本的水平定價，獲得超額壟斷利潤。這就為政府通過關稅、出口補貼等手段抽取壟斷利潤提供了依據,也就是“利潤轉移理論”的出發點。

外部規模經濟指單個廠商從本產業的壯大中獲得收益。它對廠商來說是外在的，但對于產業卻是內在的，故又稱為“產業水平上的規模經濟”。這種規模經濟取決于產業的規模，產業規模越大，單個廠商發展所需的條件越容易滿足，從而獲得的收益越多。外部規模經濟在那些研發投入巨大的行業非常顯著。然而這些產業投資的風險較大，且由于“外溢效應”廠商不能獨享其投資帶來的收益，廠商不愿投資，產業難以發展壯大。而高科技產業往往又在國家的發展中有戰略作用，因此政府就有必要給予適當的扶植。這就引出了戰略性貿易政策的另一分支“外部經濟論”。

不完全競爭的市場結構

迄今為止，西方經濟學中還沒形成關于不完全競爭市場的一般性結論。本文采取克魯格曼和赫爾普曼（Helpman.E.）在《市場結構和對外貿易》（1985）一書中的分法，把不完全競爭市場分為：伯特蘭（J.Bertrand）市場結構。每個廠商都在它對另一廠商選擇的價格預測既定的情況下作出自己的價格選擇。為獲得利潤最大化，每一廠商都會把價格定的低于對方，廠商進行價格博弈，直到價格等于邊際成本為止。庫爾諾（A.Cournot）寡頭市場。在寡頭市場中，每個廠商預測對方的產量，在假定對方產量不變的基礎上確定使自己利潤最大化的產量，廠商進行產量博弈。壟斷競爭市場結構。戰略性貿易政策理論分析所用的基本模型主要是伯特蘭模型和庫爾諾模型。

戰略性貿易政策理論的核心內容

“利潤轉移論”

“出口補貼論”。“以出口補貼促進出口”模型最早由布蘭德和斯潘塞提出，他們在庫爾諾競爭模型基礎上論述了出口補貼對本國福利的巨大作用。本文以克魯格曼的“波音和空中客車模型”分析出口補貼的作用。克魯格曼假定，美國的“波音”和歐洲的“空中客車”是兩個勢均力敵的寡頭公司，現雙方考慮生產一種新型飛機，但由于飛機制造業的規模經濟如此之大，只能允許一家公司生產新式飛機。如果兩家公司同時生產，兩敗俱傷，雙方都虧損5單位；如只有一家公司生產，該公司會獲得100單位收益。在沒有政府補貼的情況下，雙方策略組合為：(生產,生產)、(生產,不生產)、(不生產,生產)、(不生產,不生產)。每個策略組合中的前者表示“空中客車”的選擇,后者表示“波音”的選擇，以下同。對應收益情況為：(-5, -5)、(100,0)、(0,100)、(0,0)。此時存在兩個納什均衡：（100，0）和（0，100）。即空中客車生產、波音退出或空中客車退出、波音生產。但是，如果雙方某一政府給予本國公司少許補貼，雙方的競爭優勢就會改變，均衡點將移動。假如歐洲政府承諾給予空中客車10單位的生產補貼。這時，如果波音和空中客車同時生產，波音將虧損5單位，但是空中客車贏利5單位。雙方的策略組合仍為：(生產,生產)、(生產,不生產)、(不生產,生產)、(不生產,不生產)。但對應收益情況已變為：(5,-5)、(110,0)、(0,100)、(0,0)。此時空中客車存在占優策略——生產，因為生產帶來的收益永遠大于不生產。這樣空中客車肯定會上線生產，而波音只能選擇退出，均衡點為（110，0）。我們看到空中客車憑借政府的少許補貼占領了市場，利潤流向歐洲。

“戰略進口政策”。戰略進口政策又可稱為“關稅抽取租金論”，最早也是由布蘭德和斯潘塞提出。在不完全競爭市場上，國外壟斷廠商的定價高于邊際成本，存在著經濟租金（即超額壟斷利潤），進口國等于向國外廠商支付了租金，因此進口國政府可以運用關稅抽取國外廠商的超額壟斷利潤。政府征收進口關稅時，國外壟斷廠商要么降低壟斷價格，要么減少出口量。若國外壟斷廠商選擇降低價格，則其壟斷利潤減少，且由自己承擔損失；若國外壟斷廠商選擇減少出口量，則相當于讓出了部分市場，國內廠商就會進入該產業，達到扶植該產業的目的。

外部經濟理論

該理論認為，某些產業由于外部規模經濟效應，廠商不能獨享投資帶來的收益，且投資的風險很大，打擊了私人投資的積極性，私人投資明顯不足，這在新興高科技產業最為明顯。然而這些行業又往往具有戰略性，其創造的知識、技術、產品對國家的發展和社會的進步有不可低估的作用。因而政府要選擇適當的高科技產業加以扶植，降低其投資的風險，吸引私人資本投入該行業，推動戰略性產業的成長。另外，經濟外溢效應不僅存在于本產業內，產業間也存在外溢效應，表現為一個產業對另一產業的支撐效應。政府對處于產業鏈下游的基礎產業也應該給予扶植。

為什么中國要實行貿易保護政策？

近些年來，順應世界貿易自由化的潮流，適應改革開放和經濟發展的需要，中國加快了市場開放的步伐。市場開放的擴大無疑提高了中國國內市場與國際市場的耦合度，使中國經濟發展在更大程度上納入了世界經濟發展的軌道，有利于建立和完善社會主義市場經濟機制，也對近幾年來中國經濟的高速增長起了較大的推動作用。然而，各國的經驗表明，作為一個發展中國家，中國在開放市場的同時，必須實行適度的貿易保護政策。

一、適度貿易保護的內涵

經濟發展史表明，貿易保護是一國經濟走向成熟和發達的必經階段。為了更好地參與國際貿易，享受國際分工的利益，中國經濟必須在適度的貿易保護下求得發展，在適度競爭中獲取比較利益。這是因為，中國作為一個發展中國家，綜合國力遠不及發達國家，也比不上一些發展中國家，生產技術和生產效率從整體上看與當今世界先進水平存在較大的差距，大多數產品，特別是技術含量較高的產品與外國同類產品相比不具競爭優勢。在這種情況下，中國目前不可能實行完全的市場開放。不僅如此，中國目前達到世界貿易組織中發展中國家貿易自由化的水平也存在著相當的困難。這樣的基本國情決定了中國在現階段市場開放過程中，必須對特定的產業采取必要的保護措施。采取適度貿易保護措施也是符合世界貿易組織章程的。事實上，在一國國內有相當一部分產業的效率和技術水平與世界先進技術水平存在較大差距時，為了促進民族工業的發展，各國幾乎都在一定時期和范圍內實行貿易保護。

中國在市場開放過程中實行適度貿易保護政策，其首要含義是保護壁壘必須適宜。判定一種貿易保護政策是否適宜的標準，是看它所確定的保護壁壘是否符合目前本國產業和企業的承受力，是否有利于本國幼稚產業和戰略產業的發展。適度的貿易保護應是保護壁壘適宜，期限合理。貿易保護要著眼于資源的動態優化配置和經濟發展的長遠利益。貿易保護本身不是目的，而是手段，現在的保護是為了將來的不保護，是為了鼓勵和促進本國產業成長以至最后走向完全的市場開放。

過度的保護從長遠看是缺乏生命力的。它雖然暫時使本國工商業免受外來競爭的沖擊，使之獲得相對穩定的發展環境，但由于過度保護下所確定的貿易壁壘過高，就會在很大程度上造成本國經濟與世界經濟的脫節。而在與世界經濟相對隔絕的環境中，國內工商業因缺乏甚至沒有激烈的外國競爭的壓力，往往失去發展的動力，不愿改進技術、提高產品質量、增加花色品種、改善服務質量。這無異于保護落后，閉關自守，從而導致進一步的落后和被動。目前國有企業經濟效益較差，虧損面較大，產生該問題的原因無疑是多方面的，但貿易壁壘過高顯然是一個不可忽視的因素。為既能促進本國幼稚產業和戰略產業的發展，又使國內企業充滿活力、具有較強的競爭力和自我發展的能力，中國的貿易保護必須是適度的。

其次，適度貿易保護意味著對特定產業的保護有合理的期限。這就要求對確實需要保護的產業制訂一個具體的保護時間表。在保護期內，有關部門應考慮制訂對它逐步減少保護、迫使其參與國際競爭的具體計劃和實施步驟，并可設立專門機構定期進行績效評估。對競爭力提高較快的產業繼續予以保護，否則任其破產。同時，在保護期間，有關部門應及時搜集世界同類先進產業的信息，定期或不定期公布世界先進水平的有關指標，供有關產業和企業參考。如果從產業更新淘汰的速度看，一個產業在超過了根據國際經驗確定的保護期限后仍未成長壯大起來，就意味著失去了保護的意義，因為當它最終艱難地成長起來時，世界上可能已將它列入被淘汰產業行列。

從各國經驗看，確定特定產業的保護期限是十分重要的。保護期限的確定可打消企業對保護的依賴思想，促使其形成加快發展的意識，否則必然造成保護落后的問題。許多發展中國家在加入原關貿總協定后，幼稚產業一直成長不起來就與此有關。例如，巴西的飛機制造業在保護政策下經歷幾十年后仍不具國際競爭力。相反，韓國在這方面卻有成功的經驗。韓國對汽車工業實行有限的開放性保護，頂住了外國進口汽車的強大沖擊，并在競爭中成長起來，成為該國的支柱產業。

再次，適度保護應是有效保護。在世界貿易自由化潮流下，發達國家及一些發展中國家摒棄了過去那種設置高關稅率的名義保護手段，轉而采取較低關稅下的實際保護手段，實行有效保護。按照有效保護理論，由于進口商品分為制成品和投入品，對它們的征稅方式不同，其保護效果也不同。對原材料和中間產品征收較高關稅將提高關稅對非農產品貿易的保護水平，而降低最終產品的保護水平。當原料和投入品

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