01 新興古典貿易理論認為什么的提高帶來了勞動分工的演進(巴羅內生增長理論)

新古典經濟學的范式是什么？制度經濟學對它做了哪些改進？

新興古典經濟學的理論特色

[摘 要] 西方經濟學經歷200多年的發展，特別是20世紀三次大的革命，已經成為一門蔚為壯觀的學科。但它始終未能擺脫其固有的理論思想和理論體系上的致命缺陷。正是這個缺陷構成了新興古典經濟學得以產生和興起的理論條件與邏輯起點。新興古典經濟學在研究對象、研究方法、基本范疇、理論框架、分析范式等方面的開拓性研究取得嶄新突破，并以此為基礎，對企業成因和經濟增長長期動態模型等提出新的學說。新興古典經濟學增強了對現實經濟事實的解釋力，受到日益廣泛的認可，成為西方經濟學理論特色的最新反映。

[關鍵詞] 新興古典經濟學 經濟學 理論特色 創新

一部西方經濟學說史向我們展示的是，源自古希臘以來的經濟思想、經濟學說和經濟理論，不斷涌流與分化，不斷否定與前進，不斷創新與發展，形成了一條奔騰不息的智慧長河與信息洪流，林林總總的流派和交錯延綿的學說，彰顯著學術的勃勃生機與活力。新興古典經濟學的產生和發展，也許是西方經濟學這條智慧長河中最新的泉流、很有希望的一股信息流。作為前沿新學派，新興古典經濟學產生的時間雖然不長，但從一開始它就受到廣泛的關注和積極的評價，產生熱烈反響。當然，從學科性質、理論體系與思想淵源上講，新興古典經濟學仍屬西方經濟學的范疇，但由于以下兩方面的原因，筆者認為，我們應當對新興古典經濟學加以嚴肅的研究和積極的宣介。第一，它的首創者之一是以楊小凱(Yang)、黃有光(Ng)等為代表的華人或華裔學者，因此，新興古典經濟學被認為是一個有中國背景的新興經濟學前沿學科；第二，更重要的是，它注重對現實經濟事實的研究和解釋，包括對中國改革開放和經濟轉型與發展的研究分析，因此，新興古典經濟學有別于某些在抽象和模型化走過了頭，一股腦鉆進陰冷書齋而遠離火熱現實的純理論性或數理化的邏輯推演。也許不用多久，新興古典經濟學就會走進國內大學經濟學的講堂；事實上在1999年，楊小凱就把新興古典經濟學帶到了北京大學的講壇，并正式受邀培養碩士和博士研究生。

一、新古典經濟學的困境直接構成新興古典經濟學產生與發展的邏輯起點

現代西方經濟學的系統性發展源自亞當·斯密，中經大衛·李嘉圖、西斯蒙第、穆勒、薩伊等，逐漸形成了一個經典的經濟學理論體系，這就是古典經濟學(Classical E買粉絲nomics)。在20世紀以后，現代西方經濟學歷經了“張伯倫革命”、“凱恩斯革命”和“預期革命”等所謂三次大的革命，形成了包括微觀經濟學和宏觀經濟學的基本理論框架，這個框架被稱為新古典經濟學（Neoclassical E買粉絲nomics），以區別于先前的古典經濟學。新古典經濟學集中而充分地反映了現代西方主流經濟學過去100年間的研究成果和發展特征，它在研究方法上更注重證偽主義的普遍化、假定條件的多樣化、分析工具的數理化、研究領域的非經濟化、案例使用的經典化、學科交叉的邊緣化。

此外，西方主流經濟學在20世紀末，以美國經濟學家斯蒂格利茨1993年出版新的《經濟學》教科書為代表和標志，又開始了第四次“整合”。斯蒂格利茨完成的理論創新在于：一是將宏觀經濟學的表述直接奠定于扎實的微觀經濟學基礎之上，從而實現對薩繆爾森《經濟學》的超越；二是加強對信息問題、激勵問題、道德問題、逆向選擇問題等新課題的研究并取得新成果和新發展；三是進一步注重政府干預經濟的積極作用，認為依靠政府的依法調控，就能實現市場有效配置資源的作用。

上述西方主流經濟學的“革命”或“整合”的實質，是后者對前者的批判、修正、補充和發展。盡管如此，歷經多次“革命”和“整合”的新古典經濟學，仍然無法擺脫其固有的理論思想和理論體系上的致命缺陷。這些缺陷主要表現在：

（一）對分工和專業化問題的漠視或做外生假設。新古典經濟學只是假定分工與專業化的問題已經解決，并把給定的消費者與廠商作為最基本的既定前提，把二者的對立交換關系作為最基礎的分析模型，在此基礎上僅作產品之間的邊際選擇分析。

（二）經濟增長模型存在嚴重缺陷。新古典經濟學的經濟增長理論及其模型，始終不能解釋經濟的長期增長與發展，不能從理論上闡明窮國越窮、富國越富的原因，未能找到經濟增長的微觀機制，從而無法建立起經濟增長的微觀模型。

（三）對經濟規模的錯誤定義。新古典經濟學對經濟規模無止境的定義，無法解釋許多國家（包括發達國家和發展中國家）廠商平均規模并不存在越來越大的趨勢。經驗數據表明，有的越來越大而有的越來越小，總體呈倒U型變化趨勢。

（四）對企業成因的回避。在新古典經濟學的模型中，企業和企業制度都被預先假定為外生給定，他們不能解釋或回避了對企業和企業制度的解釋，更無法解釋諸如生產外包、特許連鎖經營、電子商務等現代商業社會中種種新現象。

總之，新古典經濟學在理論框架、分析范式和分析工具等方面存在的缺陷，既限制了經濟學的發展，同時又成為催生新的理論的恰當條件。正是在這樣的理論基礎前提和思想淵源背景下，自20世紀80年代以后，以澳大利亞華人經濟學家楊小凱為代表的一批經濟學家，用非線性規劃和其他非古典數學規劃方法，將被新古典經濟學遺棄的古典經濟學中關于分工和專業化的精彩經濟思想，變成決策和均衡模型，掀起一股用現代分析工具復活古典經濟學的思潮。比如，他們以個人專業化水平的決策以及均衡分工水平的演進為基礎，重新闡述斯密的分工理論及其對國際貿易原因的論述。他們的研究旨在重新科學的尋找經濟增長的微觀機制，建立起宏觀經濟增長的微觀模型；他們將新古典經濟學關于“經濟學是研究稀缺資源在多種經濟用途之間進行合理配置的學問”的定義，改變為“經濟學是研究經濟活動中的各種兩難沖突的學問”，其主要任務是對技術與經濟組織的互動關系及其演進過程的研究。楊小凱等人提出的新學說得到了越來越廣泛的認可，并逐漸形成一個新的經濟學流派，這個流派被稱為“新興古典經濟學”（New Classical E買粉絲nomics），以區別于新古典經濟學（Neoclassical E買粉絲nomics）。

二、新興古典經濟學實現理論創新和研究方法的超越

（一）糾正新古典經濟學在研究對象和研究方向上偏離，重新定義了經濟學的研究對象，建立起“消費—生產者”的基本概念，奠定分析框架的新基礎。

他們認為，新古典經濟學在研究對象和研究方向上偏離了古典經濟學，使經濟學的研究從專業化和分工問題轉向了給定組織下的資源分配問題，使專業化經濟被規模經濟所取代，使資源配置的Pareto最優總是與外生給定的最高總產量可能性邊界相聯系。他們認為，這種偏離是導致新古典經濟學理論體系致命缺陷的根本原因。所以，必須糾正這種偏離，把經濟學的研究重新拉回到正軌上來。因此，新興古典經濟學重新定義了研究對象和研究方向，重新強調了“分工”和“專業化”的概念，改變了新古典經濟學關于消費者與生產者對立的基本假定，建立起“消費－生產者”的概念，將分析框架建立在以個人自利決策交互作用的基礎之上，同時在模型中引入交易費用，又內生出企業制度、經濟增長、遞增報酬、廠商規模等現象。新興古典經濟學的增長模型將企業制度在分工中內生，在企業理論中直接注入了經濟增長的含義，從而克服了新古典增長理論中的缺陷。

（二）在研究方法上實現了揚棄和超越。新古典經濟學慣用的分析方法是邊際分析方法，而新興古典經濟學不僅運用邊際分析方法，而且運用超邊際分析方法（Inframarginal Analysis），實現了研究方法上的創新。

在新興古典經濟學的基礎模型中，通常假定社會由2個人組成，每個人必需消費食物和衣服2種產品，同時每個人在每種產品上有3個變量可選擇：一是自給自足量，二是購買量，三是銷售量。這樣，2種產品就有6個變量。每個變量的取值既可為正也可為零，由此，全社會成員（2個人）對所有產品（2種產品）的最優決策，共計有23*2=64個可能的角點解和內點解。所謂角點解是指當一個決策變量的最優值取其最大值或最小值（為0）時的點解，而內點解則是指當決策變量最優值的取值均在其最大值和最小值（不為0）之間時的點解。在上例64個解中，有1個內點解和63個角點解。如果產品數量增加，其可能的角點解將變成一個天文數字。然而，楊小凱運用庫恩—塔克定理排除了一些非優化的角點解和內點解，使可能的最優解范圍大大縮小，而后文玫（Wen,1996）將這一方法推廣到一般準凹效用函數和非常一般的生產條件，形成的方法被稱為“文氏定理”（Wen Theory）。根據文氏定理，可能成為最優決策解的數目要比所有可能的角點解和內點解之和少得多。在上例中，實際上只有基于3種選擇組合的3個角點解為最優解：第一種組合是食物和衣物都自給自足，沒有專業分工，也沒有交易和交易成本；第二種組合是專業生產食物，用出賣食物的錢購買衣物；第三種組合是專業生產衣物，用出賣衣物的錢購買食物。除此以外，其他的組合都不是最優解。

以文氏定理為基礎，超邊際分析分為三個步驟：第一步，利用文氏定理排除那些不可能成為最優的角點解；第二步，對剩下的每一個組合（角點解）用“邊際分析”方法求解，求出每一個局部最優值；第三步，比較各組合之間的局部最大目標函數值，整體最優解就是一般均衡最優解。由此可見，超邊際分析方法既脫胎于邊際分析，包含了邊際分析，更超越于它。由于新興古典經濟學假定人們既是消費者又是生產者，所以根據超邊際分析，他們不但在消費各種產品之間作邊際選擇，更要在專業生產何種產品上作超邊際選擇。實際上，他們的選擇還要涉及出售多少產品、是否雇傭工人等等，這些就是多項超邊際選擇了。

（三）重新定義重要基本范疇，為建立新的理論框架和分析范式鑄成了所必需的理論基石。這些基本范疇包括：分工，專業化，兩難沖突，交易費用，交易效率（與交易費用成反比），內生和外生等。新興古典經濟學運用這些基本概念對經濟現象和經濟過程提出新的解釋，并由此發展出新的理論學派。

例如關于交易費用的研究。新興古典經濟學認為，應將交易費用區分為外生的交易費用和內生的交易費用，并由此建立其新的產權理論。他們認為，新古典經濟學只是研究了外生的交易費用，而未涉及內生的交易費用。外生交易費用是交易過程中直接或間接發生的、非由于決策者利益沖突導致的交易費用，包括運輸過程中的資源消耗、用于生產、通訊、運輸及交易過程中的交易設施等。新興古典經濟學著重研究和定義了內生交易費用的新概念，提出內生交易費用可分為廣義和狹義，廣義內生交易費用是指只有在所有參與者都已做出決策之后才能確定的交易費用；狹義內生交易費用則是指市場均衡與Pareto最優之間的差別，即人們在交易中爭奪分工好處的機會主義行為引起的交易費用，包括外部性、壟斷權以及扭曲等，它與個體的決策、制度及合約的安排有關。他們認為，研究內生交易費用的意義在于：可根據兩難沖突將壟斷和外部性程度內生化，有助于研究道德風險和信息不對稱引起的交易費用，可用博弈模型直接研究策略行為之間的交互作用等。

再例如關于貿易（包括國際貿易）的解釋。新興古典經濟學認為，專業化生產與多樣化消費造成貿易的兩難沖突。因為，專業化生產意味著高效率，多樣化消費則意味著高效用，而消費的效用越高實現消費的交易費用也越高。因此，由專業化生產帶來的比較優勢效益就與交易費用形成了沖突。如果交易費用很大，超過了專業化生產帶來的效益，則均衡結果就只能取消分工，選擇自給自足方式；這時效用最大，生產水平處于可能性邊界之內，水平較低。反之，如果專業化生產帶來的效益超過了交易費用，則必然出現分工，而且隨著交易費用的逐漸降低，分工呈現跳躍式發展趨勢，從局部的分工到全

很赞哦!（54852）