01 李斯特貿易理論的主要內容(李斯特的幼稚產業保護理論的主要內容)

李斯特的幼稚產業保護理論的主要內容

幼稚產業保護論最初由漢密爾頓提出、經過李斯特全面發展而成為最早、最重要的貿易保護理論。其基本理念就是，當處于幼稚階段的國內產業無法與成熟的國外產業相競爭時，可以通過征收進口關稅實施保護，給國內產業足夠的時間成長，直到具有和國外產業同樣的競爭力之后，就可以取消保護。李斯特的理論一直被經濟落后國家廣泛引用，成為他們保護本國工業的主要論據。即便在當代，幼稚產業保護論依然是貿易保護的重要理論，其依據和行業或企業生產中存在規模經濟有關。某一產業對某些國家而言還剛剛起步，屬于幼稚產業，而在另一些國家或地區可能由于起步早或某種偶然的原因已經形成了一定規模，并以較低的成本，占領國際市場。在自由貿易的情形下，剛起步國家的這一產業將受到國外低成本進口的沖擊，缺乏發展的空間。該理論認為如果后來的國家通過進口限制，對其幼稚產業進行一段時間的保護，推動它們實現內部規模經濟或外部規模經濟，直到單位成本降低到能夠出口的水平，世界市場上將增加一個新的具有比較優勢的生產者，無論幼稚產業受到保護的國家，還是世界作為一個整體都將獲益。當然，短期內，保護國的消費者必需支付高價，為該國幼稚行業的長期擴張提供資金支持，從而承擔部分效率損失。

發展中國家由于起步晚，比發達國家更頻繁地利用幼稚產業理論，發展自己的產業體系，以擺脫對世界市場的依賴。但是并不是所有的產業保護都符合或適用幼稚產業保護理論。關鍵在于，不是每一個聲稱是幼稚產業的都能夠實現規模經濟，如果不加分辨地加以保護，保護國將為長期保護一個高成本產業和低效率的資源利用而付出代價。

保護幼稚產業的再一個問題是采取什么樣的保護措施關稅、配額、補貼等具體保護措施各有不同的特點和福利影響，幼稚產業保護的效果也會不同。

李斯特保護幼稚工業理論的主要內容

李斯特保護幼稚工業理論的主要內容如下：

經濟發展階段論：李斯特將一國經濟發展的歷程分為五個階段：原始未開化階段、畜牧階段、農業階段、農工業階段、農工商業階段。他認為，在不同的經濟發展階段應采用不同的貿易政策，自由貿易并不適用于每個經濟發展階段。

在農工業階段的國家應采用保護主義的貿易政策，原因是此時本國工業雖有所發展，但發展程度低，國際競爭力差，不足以與來自處于農工商業階段國家的產品相競爭。如若采用自由貿易政策，不但享受不到貿易利益，還會令經濟遭受巨大沖擊。

生產力論

不管是亞當·斯密的絕對優勢說還是大衛·李嘉圖的比較成本說，都顯示了明顯的貿易利益。對此，李斯特認為，自由貿易固然有益，但這樣的貿易利益不足以作為貿易自由化的依據。原因是，自由貿易理論是基于靜態分析方法和世界主義的立場之上，這與現實世界不符。

這樣的貿易利益應被視為靜態的貿易利益，按照比較優勢進行貿易，盡管在短期落后國家能夠獲得一些貿易利益，但從長遠來看，該國生產財富的能力卻不能得到應有的發展。

任何時候，各民族的利益都高于一切。當自由貿易損害到一國實際或潛在利益的時候，該國有權考慮自己的經濟利益。在經濟發展的過程中，比較優勢是動態且可培養的。

落后的國家在面臨發達國家強有力的競爭時，為了“促進生產力的成長”，有理由采取產業保護措施。針對當時的經濟背景。

李斯特指出，對于德、美這樣的處于農工業階段的國家如果與處于農工商業階段的英國進行自由貿易，雖然表面上在短期能夠獲得貿易利益，但在長期將損害其生產力，制約其創造財富的能力。

一個國家要追求的是財富的生產力，而非僅僅是財富本身。“財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有和已經創造的財富獲得保障，而且可以使已經消滅的財富獲得補償 。”

國家干預論

像重商主義一樣，幼稚產業保護理論也強調國家在貿易保護中的重要作用。李斯特認為，政府不能作為“守夜人”，要做“植樹人”，應制定積極的產業政策，利用關稅等手段來保護國內市場。

關稅保護制度

李斯特認為，應采用關稅制度來實現貿易保護主義。在該制度的設計上，應體現以下幾點：

（1）差別關稅：以對幼稚產業的保護為出發點，對不同的產業征收不同的關稅。比如對于國內幼稚工業相競爭的進口產品征收高關稅，同時以免稅或低關稅的方式來鼓勵國內不能自行生產的機械設備的進口。

（2）有選擇性的保護：并非對所有工業都加以保護，保護是有條件的。只有那些經過保護可以成長起來的，能夠獲得國際競爭力的產業，才對其加以保護。對于那些通過保護也不能成長起來的產業則不予以保護。

（3）適時調整：對幼稚產業的保護不是無休止的，而是又限期的，超過了規定的限期，該產業即便沒有成長起來，也要解除對它的保護。

需要注意的是，李斯特并不否認自由貿易政策的一般正確性，他認為，當一個國家解決了落后問題，即實現了工業化后，是可以選擇自由貿易政策的。這是幼稚產業保護理論與重商主義以及后面提到的貿易乘數理論的一個不同之處。

[弗·李斯特貿易保護主義理論評析]李斯特貿易保護主義的主要內容

弗里德利希·李斯特(Friedrich List，1789—1846，以下簡稱李斯特）是一位在世界經濟學說史上有著重要地位的經濟學家，是經濟學歷史學派的先驅。這位活躍于19世紀上半期的經濟學家的主張，與當時在西方經濟學界占主流地位的以亞當·斯密和李嘉圖為代表的自由放任主義、抽象數理主義的經濟學說有很大的差異。他的一些著作（主要經濟著作包括《美國政治經濟學大綱》［1827年］、《政治經濟學的自然體系》［1837年］、《政治經濟學的國民體系》［1841年］）就是針對斯密、李嘉圖及其在美、法、德的門徒提出的批評。

作為西方經濟學歷史主義流派奠基者的李斯特經濟學具有鮮明的“國別利益屬性”。這一屬性尤其表現在李斯特所主張的“國家貿易保護政策”當中。那么，李斯特為什么要提出這一區別于經濟自由主義的主張？這一主張今天還有沒有意義？在經濟全球化的今天，這是一個尤其需要加以辨析的重要問題。

一、李斯特“保護貿易”思想的起源

首先，李斯特的“保護貿易”思想的形成，與他多年旅居美國有關。李斯特在美期間，正值美國保護貿易推行的高潮，他目睹了保護貿易不但沒有妨礙美國經濟發展，反而促成了它的財富增進的事實。當時，美、德境況頗為類似，兩國經濟發展階段相同，同受英國“谷物法”限制，農工產品無法向英國自由輸出。美國既然為建立和扶植工業而實行“保護政策”卓有成效，德國也應加以仿效，這樣才能最終趕上工業先進國。因此，我們可以說，李斯特“保護貿易”的主張，首先得自于他對美國經濟經驗的觀察。

其次，李斯特的“保護貿易”思想奠基于他的“一國經濟社會發展階段理論”。 他曾兩次提出貿易制度要和一國社會發展階段相適應的論斷。一次是他在總結歐洲各國經濟發展的歷史經驗教訓時提出，對于一個在各方面條件都具備的國家來說，可以而且必須按照自己的發展程度來改進它們的制度。改良的第一階段，是對比較先進的國家實行自由貿易，以此為手段使自己擺脫未開化狀態，在農業上求得發展；第二階段，是用商業限制政策(即貿易保護政策)促進工業、漁業、海運事業和國外貿易的發展；最后階段，是當財富和力量已達到最高程度以后，再恢復自由貿易制度，在國內外市場上進行無限制的競爭。他還說，當時西班牙、葡萄牙等在第一階段，德國、美國在第二階段，英國在第三階段。

另一次論述經濟發展階段問題時，他更明確地說：“從經濟方面看來，國家必須經過如下發展階段：原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期和農工商時期。”并認為，只有處于第五時期的先進國家可以實行自由貿易，因為它不害怕和別人競爭；而處在未開化時期、畜牧時期和農業時期的國家，也需要自由貿易，以便用自己的剩余農產品換取別國工業品，以促進本國經濟繁榮，加速向高一級的發展階段轉化。只有處于農工時期的國家，如德國和美國才需要保護關稅，以免受先進國家競爭。

再次，從不保護貿易的反例論證保護貿易的必要。李斯特曾向人們分析了后發展國家在與發達國家的國際交往中沒有保護的尷尬境地。當時英國經濟最發達，因而自由貿易是最適合英國的，英國人會把他的剩余資本用來在他認為法規制度、資源狀況都比較合適的國家和地區去發展自由貿易，以至整個英國最后發展成為一個龐大的工業帝國。在這樣的形勢下，那些落后國家的命運如何呢？“在這樣的形勢下，法國以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣的命運，最上品的酒要供應英國世界，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國最多只能干些小型女帽業那類營生。德國到那時看來對英國世界沒有什么別的可以貢獻，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學書籍等類，或者還可以有一支補充隊伍，他們為了替英國人服務，擴大英國的工商業優勢，傳播英國的文學和語言，犧牲自己，長途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。到那個時候，屬于這個英國世界的人民想到或談到德國人或法國人時，就像我們想到或談到亞洲各國人的那副神氣—樣，這個轉變是不需要多少世紀的。”盡管后來的情況并不像李斯特所預測的那樣(可能正是實行了保護政策的結果)，但李斯特的理論完全是符合邏輯的，是有理論震撼力的，看一看發展中國家與發達國家就國際貿易展開的激烈爭論，我們就能感受到它的現實震撼力。

二、李斯特關于“保護貿易”的方法

首先，李斯特并不主張無條件的貿易保護制度。他的保護關稅政策也并非一般地反對自由貿易，實行閉關自守，而只是把它當作一種保護本國工業發展的手段。因此，他對保護關稅作了多方面限制：對那些與國計民生有頭等意義的工業部門和新興工業部門，要給予重點保護，如紡織業；對一般工業進口，可規定不同稅率對輸入加以限制；對奢侈品工業，只給予最低限度的保護，而對于一切復雜機器的輸入應予免稅或征收很輕的稅。對于保護時期，也要作適當規定。如被保護的工業經過保護以后能與外國競爭，甚至價格低于進口品，就不用保護了；如果保護了幾十年仍扶植不起來的工業，就不必再保護；對于那些沒有強大競爭者的工業，即使本國工業基礎比較薄弱，也不要保護。他還認為，隨著本國經濟的發展，應逐步降低進口稅率。如仍實行高關稅，就會對國家有害，因為它限制了本國工廠主與外國的競爭，會助長他們的惰性。應當認為，這些觀點和主張是很有見地的，是對外貿易理論和政策史上的光輝篇章。

其次，在對外主張保護關稅的同時，李斯特在國內商業政策方面主張必須廢除關卡，統一稅則，實行自由貿易。因為不在國內各邦之間實行自由交往，便沒有統一的德國。但是，他認為在對內實行自由貿易時，也有必要由國家作適當的政策干預，并認為經濟越發展，國家在立法和執政方面對經濟干預越不可少。這表明，李斯特對國家在建立健康的市場經濟秩序方面必須發揮作用這一問題，已有較深刻的認識。

在李斯特看來，不僅要建立統一市場，促進國內商品流通，讓優勝劣汰機制發揮作用，而且要建立法制社會，創造吸引外資的條件。他說：“歷史告訴我們，技術和商業是會從一個城市轉移到另一個國家的。他們在本土受到了迫害、壓制，就會逃避到別的城市，別的國家，在那里尋求自由、安全和支持。……無論何處，驅逐它們的總是理性的缺乏和專制虐政，吸引它們的總是自由精神。假使不是由于歐洲大陸各國政府的愚昧無知，英國就很難達到掌握工業優勢的地位。就我們德國所處的地位來說，與其抱著守株待兔的態度，靜候著別國由于政策失當，把他們的工業驅逐出境，使這些工業不得不流亡到我們這里來尋找避難所，不如不要等待這樣可

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