01 新國際貿易理論新在哪里(傳統國際貿易理論與新型國際貿易理論的異同點)

傳統國際貿易理論與新型國際貿易理論的異同點

傳統的國際貿易理論主要是：絕對優勢理論、相對優勢理論或比較優勢理論、H-O-S模型。

李嘉圖的比較優勢學說，即是各個國家分別從事有利于改善商品交換條件的專業化生產，通過國際交換，以改進各國收入和福利。比較優勢理論主要強調的是國家之間在需求、供給方面具有不同的函數特征。國與國之間的勞動分工也即專業化生產可以發展不同的技術。因而即使是相同的勞動力，各國的生產函數也不相同，從而國家與國家之間的經濟出現分化，各司其職。

赫克歇爾－俄林理論（H-O-S，Eli Heckscher-Bertil Ohin-Paul Semuelson）模型是一個兩國、兩商品、兩資源稟賦的模型。它最主要的前提假設是以下這么幾點：

1）生產要素是同質的、或者說生產的技術水平是相同的，因而產品的生產函數是相同的。2）生產的規模報酬不變。3）符合完全競爭市場模型的前提假設。4）生產要素完全利用。5）各國的生產要素不同，因而商品的要素密集度不同，也就是一般來說的勞動密集型與資本密集型。

H-O-S理論的主要結論是：某一個國家主要出口那種本國所具有的相對豐裕和廉價的生產要素所生產出的產品，同時進口那種本土相對稀缺的生產要素所生產出的產品。

然而，美國經濟學家里昂剔夫早在1953年根據美國1947年的統計數據發現，美國進口產品的資本/勞動比率>出口產品的資本/勞動比率。這就是說，美國作為一個資本富裕的發達國家出口勞力密集型產品，進口資本密集型產品，這與H-O-S的理論預測不符，被稱為“里昂剔夫之謎”。里昂剔夫的發現徹底推翻了傳統國際貿易理論的實證基礎。

正是因為這些原因，20世紀80年代初出現了新國際貿易理論，超越了諸如H-O-S model之類的強調稟賦的傳統國際貿易模型。

其中比較著名的理論有：《高級宏觀經濟理論》作者諾貝爾獎獲得者Romer提出知識資本理論，盧卡斯提出的人力資本理論。經濟學家斯托齊（1988）還提出這樣的觀點：不能夠積極學習新技術與新管理方法的技術停滯部門會導致國家經濟陷入“非增長陷阱”。

在考慮到行業內部貿易特征與演化的路徑依賴性、FDI（外國直接投資）與跨國公司、專利許可、發展中國家與發達國家的技術、人口素質等復雜因素的情況下，新國際貿易理論引進了人力資本、技術進步、規模內部與外部的效應、不完全競爭、跨國資本等新變量。新的理論是從傳統國際貿易理論的經濟靜態分析轉變為經濟動態分析。，強調了戰略性國際貿易政策的作用。

傳統的國家貿易理論認為國際間的自由競爭是國家經濟發展的源泉。主流則是依賴這種傳統理論不斷鼓吹貿易自由化對國家經濟增長的重要性，我們經常聽到的詞語——“雙贏”，就是這種觀念的反映。

而新的國際貿易理論則引入內生經濟理論，得出的結論是非完全競爭才是真正的國家競爭優勢的來源。新國際貿易理論認為：國際貿易提高了資本租金或投資回報，長期說來資本積累的分化愈加嚴重，資本密集型產品出口的富國越來越富，資本密集型進口的國家則會由富變窮。這種情況的典型例證就是北美與南美之間的歷史演變。

國際貿易新理論相對傳統貿易理論有何創新？

國際貿易理論是國際經濟學的一個重要組成部分，是開放條件下的微觀經濟學，國際貿易理論主要研究商品和服務在各國之間的交換，研究國際商品交換的原因、結果，以及相關的政策。國際貿易理論的研究范圍也包括生產要素的國際流動和技術知識的國際傳遞。生產要素和技術知識一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場，另一方面作為要素投入對商品和服務的生產起著重要作用。國際貿易理論還研究經濟增長、技術變動與貿易的相互影響，從動態上分析國際貿易變動的原因與結果。

從經濟學說史上看，國際貿易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學說。斯密和李嘉圖的貿易理論中，勞動是唯一的生產要素，生產技術是給定的外生變量，生產規模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿易理論是古典經濟學理論體系的一部分，被稱為“古典貿易理論”。二十世紀初，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿易學說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產的規模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿易理論”。

到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿易的迅速發展和結構變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿易理論又活躍起來，一部分經濟學家開始用新的方法來研究貿易的原因和結果，研究新的貿易結構與貿易政策，創立了一系列新的學說。經過十多年的發展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續討論之中，仍是貿易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿易理論的新發展并闡述其對我國貿易政策的意義。

20世紀90年代以來，經濟全球化、一體化成為世界經濟發展的潮流。其主要特征是全球范圍內各國各地區經濟的日益融合和生產要素特別是資本在全球范圍內的全面、自由流動，如此各國各地區經濟的發展與外部世界經濟的變動日益相互影響和相互制約，貿易與投資日益一體化。經濟全球化的迅猛發展主要歸因于90年代初東西方敵對的結束使市場經濟制度基本上一統全球，真正的全球市場得以形成，而科技進步所帶來的信息革命、通訊與交通的迅速發展、國際分工的深化，WTO的建立等等則為之推波助瀾。經濟全球化不僅極大地促進了世界經濟和貿易的發展，同時對傳統的國際經濟貿易理論也提出了諸多挑戰，給國際經濟貿易理論創新帶來了機遇。本文將對加以初步探討，以求拋磚引玉。

一、經濟全球化條件下競爭優勢將取代傳統的比較優勢而成為國際貿易分工的主要基礎

在國際貿易理論體系中，自由貿易理論一直占統治地位，而比較成本理論又是自由貿易理論發展的主線。比較成本理論認為，在國際貿易分工中，只要各個國家發揮自己的比較優勢，生產成本相對低的產品參與國際分工，就會獲得比較利益，不僅其自身而且整個世界都會從中受益。其后的要素稟賦理論只是從一般均衡的角度運用多因素分析方法進一步解釋了比較成本差異產生的原因，國際貿易“新理論”則是在分析中加入了規模經濟、不完全競爭等現實的因素，使國際貿易的分析更接近現實，它們都沒有超出比較成本的分析方法。這些理論有一個共同的特點，即都從經濟學角度認為，只要各國遵循成本原則從事分工，就都能獲益，各國不存在利益的沖突。1991年，美國經濟學家邁克爾.波特（嚴格說來是管理學家，盡管他認為自己更是一個經濟學家）雖然在其出版的<<國家競爭優勢>>一書中強調了國家之間、企業之間利益的沖突，認為競爭優勢是一國在國際競爭中獲勝的關鍵，并詳細闡述了國家競爭優勢的決定因素（波特，1991）。但該理論主要是從管理學角度分析了一國如何在國際競爭中提高整體競爭力，實質上屬于宏觀競爭戰略的分析。因此，如果要把國家競爭優勢理論歸入國際貿易理論的話，它也只是進一步解釋了國際貿易新理論中如何從宏觀上培育產業與公司的競爭優勢，是對比較成本理論的進一步發展。

國際貿易新理論與傳統貿易理論的區別與聯系

國際貿易理論作為現代經濟理論的專門分支始于亞當·斯密。他在其《國富論》中提出了絕對成本的概念，后經李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿易的基礎以及貿易利益的來源。繼而俄林在其《區域間貿易與國際貿易》一書中對此作出了解釋，提出了要素稟賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國資源稟賦的不同，并且對國際貿易的商品和要素模式作了確定性的結論。至此，奠定了傳統國際貿易理論的兩個層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎上進一步完善和補充，形成了我們所熟知的流行的國際貿易理論的內容。

傳統的國際貿易理論的最大特點是邏輯嚴密，形式完美。但這也是它的弱點所在。因為現實的世界畢竟不如它想象的完美。事實上，傳統國際貿易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴峻的挑戰。里昂惕夫之迷，首先通過實證研究對它關于國際貿易商品和要素模式的預測提出了疑問。戰后，尤其是60年代以后，國際貿易領域出現了許多新的現象。發達國家間（即要素稟賦相似國家間）的貿易以及相似產品之間（即生產所需要素比例相似的產品之間）的貿易等。對此傳統的國際貿易理論一籌莫展。80年代以來，許多西方經濟學家致力于利用產業組織理論和市場結構理論來解釋國際貿易現象，用不完全競爭、規模報酬遞增和相異產品等概念及思想來構造新的貿易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經濟學家創建了一個新的分析框架，吸取了以往諸多貿易理論的合理因素，發展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨到和解釋現實的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠遠超過了傳統國際貿易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎。該理論也被稱為“新貿易理論Neo—tradetheory”。

1.國際貿易形成的根本原因。傳統的貿易理論認為：需求偏好和生產要素的所有權分配決定了對最終產品的需求，由此導出了對要素的派生需求。對要素的派生需求和要素的供給決定了要素價格。要素價格和生產技術決定了商品價格。商品價格差異則是貿易產生的最直接的原因。傳統的國際貿易理論假定了兩國需求偏好與生產技術是相同的，得出兩國間相對要素稟賦的差異決定了兩國相對要素報酬的差異，又直接導出了兩國相對商品價格的差異、相對要素報酬差異和相對商品價格三者在解釋貿易原因的功能上是等效的。相對要素稟賦的差異是根本的原因。反過來，如果兩國間不存在相對要素稟賦差異，則兩國間的貿易不存在。新貿易理論則認為由于規模經濟的存在，兩國相對商品價格的差異就不能由要素價格差異直接得出，必須加入生產技術的因素。在其他條件相同的情況下，兩國經濟規模的不同就會導致生產成本的不同，也就影響到商品的價格。商品相對價格差異決定的軌跡為，相對要素稟賦的差異決定了相對要素價格差異，相對要素價格的差異和國家間的經濟規模差異（具體地說是產出水平的差異）共同決定商品相對價格的差異。因此，相對要素稟賦差異與相對要素價格差異是等價的，但兩者與相對商品價格差異不再等價。相對要素稟賦差異與國家大小決定的經濟規模的差異共同作用的結果是貿易的根本原因。反過來說，即使兩國間沒有要素稟賦的差異，由于經濟規模的不同也會出現貿易。這就解釋了傳統貿易理論面臨的發達國家間存在大量貿易這一難題。

2.貿易的商品模式。傳統的貿易理論根據2×2×2 模型得出：一個國家將出口的商品是那些需要密集地使用該國相對豐饒和便宜要素的產品，而進口的商品是那些需要密集地使用相對稀缺和昂貴要素的產品。簡言之，這里存在著一種必然性，勞動相對豐裕的國家出口勞動相對密集型商品而進口資本相對密集型商品，另一國則相反。新貿易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當貿易商品數量大于要素數目時，兩國商品生產和商品貿易中存在著不確定性。一國在一個生產模式下可以出口一種商品，在另一個生產模式下則可能進口該商品。而生產模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計劃等。下面我們假定存在兩個國家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產函數分別為：X ＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國，則可生產X＝2，Y＝1，Z＝1，經濟達到充分就業均衡；（2 ）資源分布于兩國甲國為K＝3，L＝5，乙國為K＝4，L＝4，則以下兩種生產模式：①甲國（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國（

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