01 海外投資odi備案(什么是odi境外投資備案)

對外投資備案（ODI備案）操作流程是怎樣的？

對外投資備案（ODI備案）操作流程：

1.填寫《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業營業執照復印件報上海商委備案；

2.領取證書，并到發改委備案（上海市發展和改革委員會）；

3.申請境外投資電子鑰匙(國富安）；

4.以信函、傳真、電子郵件等方式及時向駐外使（領）館（經商處室）報到登記。

什么是odi境外投資備案?

odi備案也就是境外投資備案，是指國內企業對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案，一般企業需經過商委和發改委的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批。

壹、境外投資備案

從2018年起《企業境外投資管理辦法》開始實施。該辦法旨在加強境外投資宏觀指導，優化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監管，促進境外投資持續健康發展，維護國家利益和國家安全。

在國家對境外投資的規范化要求逐步提高的前提下，如何在監管政策下提高境外投資企業合規化經營水平與投融資能力，有效提升境外投資競爭力，這成為對外投資企業廣泛關注的問題，而解決這些問題首先需要通過境外投資備案。

在現行的中國法律法規體系下，境內機構境外投資一般將主要涉及三個部門的備案核準，即國家發展改革部門、國家商務主管部門以及國家外匯主管部門。

在目前的境外投資實踐中，商務主管部門與發改委的境外投資審查原則上相互獨立，不存在互為前提的情況，可以分別報送。

在獲得《企業境外投資證書》以及《備案通知書》后，境內企業方可進行境外直接投資的外匯登記。

貳、境外投資備案申請條件及流程

（一）申請條件

1.企業符合“境外投資”定義

境外投資是指在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

2.企業主體和成立時間要求

在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資。

但是成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

3.股東背景、資金來源、投資真實性要求

如若無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查。

4.審計報告不能出現虧損

5.凈資產回報（收益）率=凈利潤/所有者權益，蕞好高于5%，越高越好。

資產負債率=負債總額/資產總額，蕞好低于70%，越低越好。

（二）備案流程

1.發改委立項向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

2.商務部審批發證商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

3.外匯管理局備案銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

境外投資備案主要需要取得過國家發展和改革委員會（簡稱發改委）或地方發改委的核準或備案、商務部或地方商務部門的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局（所在地銀行直接辦理，地方外管局通過銀行實施間接監管）的外匯登記程序。

37號文和ODI備案是什么？

37號文也就是國家外匯管理局在2014年7月4號發布的《關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》(匯發〔2014 37號)。

境外投資備案，英文全稱Overseas Direct Investment，也就是我們通常所說的ODI，是指在中華人民共和國境內依法設立的企業通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

什么是ODI備案？

ODI備案也就是境外投資備案，是指國內企業對海外項目或子公司進行投資打投資款所需要申請的備案，一般企業需經過商委和發改委的審批，有些涉及金融的還需要金融局審批，如果是國企呢還需要通過國資委，主要的文件是要拿到商委的企業境外投資證 書

其實早些年ODI備案極其簡單去到現場就能申請，但隨著國家對外匯出境的管制使得ODI備案變得極難，原因是為了遏制轉移資產到海外瞎搞，嚴格的審核制度篩掉了一大批不真實投資的企業，留下的都是貨真價實的對外投資企業

什么是ODI？

ODI（Oversea Direct Investment）備案就是投資備案,簡單來說，你把國內的錢轉到國外去，需要一個證明+備案，來證明你的操作是合法合規的。具體而言，是指國內企業/機構股東對海外項目或子公司進行直接投資時，所需要打的投資款的備案。

一般企業在經歷ODI備案中主要的文件是要拿到商委的企業投資證書，這需經過商委和發改委的審批。此外，涉及金融的企業需要金融局審批，有小部分國企需要通過國資委的審核。

ODI備案有哪些好處呢？

1）作為企業境外打投資款的初期運營資金；

2）作為國外公司銀行開戶的賬戶激活費；

3）國外公司盈利收入后的資金回流需要ODI備案支持；

4）國外公司與國內外資公司合作更便捷。

下面這張圖是一張紅籌架構的圖，里面包含了一個完整的完整的跨境投資流程，包括外商投資+境外投資+外商落地。其中可以看到最左邊有一條ODI備案的線，這就是講的在搭建紅籌架構中，ODI的重要性和運作位置。

下面這張圖展示了ODI備案操作的具體流程，大家可以參考，有不明確的地方，歡迎大家留言評論！

主要流程為：

（1）商務委（境外主體設立核準/備案）

（2）發改委（投資項目立項核準/備案）

（3）銀行（到銀行登記辦理打款）

需要材料為：

國外公司的名稱，地址，董事信息；

近一年內的正規審計報告；

股東、法定代表人的身份證復印件；

營業執照副本；

外方公司章程原件；

前期工作落實情況說明。

如何辦理ODI境外投資備案登記？資金合規出境必備（超級干貨）

      近年隨著我國經濟的快速發展，境內企業不斷發展壯大，積累了大量的資本，企業都希望能從境外獲取更多的資本，因此選擇對外進行投資，賺取利潤。

      由于我國在資本對外投資方面有嚴格的管控，因此需要在政策的指導下，合規的辦理相關手續后，資金才能合法順利的出境，其中最常見的方式就是做ODI備案。

      本文目錄:

一、什么是ODI?

二、哪些境外投資項目可以進行ODI?

三、ODI備案有哪些好處?

四、ODI需要向哪些監管主體進行申報?

五、ODI備案登記的條件要求

六、ODI備案需要哪些資料?

七、ODI備案流程和時間

八、兩部門證書有效期和后期相關變更

一、什么是ODI?

      ODI也就是境外直接投資，是指國內的企業經過相關部門的審批后，在境外直接投資。主要目的是擁有或獲得境外非金融企業的所有權、控制權、經營權等權益。

      ODI企業境外投資證書的主要作用是讓境內的投資資金，以合法的方式匯到境外去，境外公司拿到投資款之后，才有資金去經營。

二、哪些境外投資項目可以進行ODI?

      境外投資項目分成了鼓勵類、限制類和禁止類，進一步引導和規范企業境外投資方向，詳細清單可看下圖:

三、ODI備案有哪些好處?

其一，公司能夠以合法的方式完成境內資金出境，海外利潤合規入境，日后企業境外上市，沒有合規風險和障礙 。

其二，可以獲得境外當地的稅收優惠，快速積累資本，后期境外資金返程回國投資，可以享受政府給予的資金補貼。

其三，有利于境內外企業優化資源配置，為境內企業增加附加值，提升企業形象。

四、ODI需要向哪些監管主體進行申報?

      ODI項目備案與審核由三個部門進行監管:

      1、商務部:頒發《企業境外投資證書》，整體審批企業境外投資事項。2、發改委:頒發《境外投資項目備案通知書》，監管企業境外投資行業流向。

      3、外管局:監管外匯登記和資金出境的相關手續。

五、ODI備案登記的條件要求

      我們先來看一下辦理ODI的要求:

1、境內公司最好是成立滿1年以上，因為滿1年的企業，可以提供完整的審計報告。但即使不滿一年也還是可以辦理的，具體要結合公司的情況來看。

2、審計報告必須是盈利的，其中凈資產和凈利潤要大于對外的投資額，公司的資產負債率最好低于70%，越低越好。辦理前可以先把審計報告發給我們先查看是否滿足要求。

3、公司股東的背景，資金的來源必須是合法、真實的。

六、ODI備案需要哪些資料?

      上述資料中的境外投資備案表、公司董事股東決議、前期工作落實情況說明，架構圖我們都會幫您準備，您只需在上述文件蓋章簽字即可。

七、ODI備案流程和時間

第一步，把資料提交商務部和發改委進行核準或備案

第二步，拿著證書到銀行做外匯登記

第三步，把進行資金合規的打出境

ODI辦理時間:2-3個月，辦理完成后，可獲得商務部《企業境外投資證書》和發改委《境外投資項目備案通知書》 。

      ▲ 企業境外投資證書

八、兩部門證書有效期和后期相關變更

      境外投資備案必須取得商務部和發改委發出的文件，外匯進出才能不受限制。

申請ODI非常繁雜，如果對相關法律法規理解不充分，不了解審批部門對不同行業的潛在資質要求，不知道盡職調查和前期工作落實情況說明的具體要求等，都有可能導致審批不通過，從而浪費了大量的時間和成本。

因此建議您找一個專業靠譜的代理機構

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